सेबी ने कारोबार सुगमता, अनुपालन रिपोर्टिंग को बढ़ावा देने के लिए कदम उठाए।व्यापार करने में आसानी और अनुपालन रिपोर्टिंग को बढ़ावा देने के उद्देश्य से, सेबी ने मंगलवार को केवाईसी पंजीकरण एजेंसियों में विदेशी खाता कर अनुपालन अधिनियम (एफएटीसीए) और सामान्य रिपोर्टिंग मानक (सीआरएस) के तहत प्रमाणन के केंद्रीकरण के उपाय किए।
इसके तहत, नियामक ने वित्तीय संस्थानों (आरएफआई) को रिपोर्ट करने वाले बिचौलियों को 1 जुलाई से केवाईसी पंजीकरण एजेंसियों (केआरए) की प्रणाली में ग्राहकों से प्राप्त एफएटीसीए और सीआरएस के तहत प्रमाणपत्र अपलोड करने का निर्देश दिया है।
सेबी ने अपने सर्कुलर में कहा कि 1 जुलाई, 2024 से पहले ग्राहकों से प्राप्त मौजूदा प्रमाणपत्र नए नियम के लागू होने के 90 दिनों की अवधि के भीतर बिचौलियों द्वारा केआरए के सिस्टम पर अपलोड किए जाएंगे। FATCA और CRS प्रमाणीकरण और संबंधित अनुपालन प्राप्त करने और रिपोर्ट करने का दायित्व संबंधित मध्यस्थों का होगा।
2015 में जारी सेबी के परिपत्रों और वित्त मंत्रालय द्वारा निर्धारित एफएटीसीए और सीआरएस मानदंडों पर मार्गदर्शन नोट के अनुसार, आरएफआई को ग्राहक के निवास का निर्धारण करने के लिए खाता खोलने के दस्तावेज के हिस्से के रूप में ग्राहक से स्व-प्रमाणन प्राप्त करने की आवश्यकता है।
मंगलवार को अपने परिपत्र में, बाजार नियामक ने कहा कि बिचौलियों को खाता खोलने के संबंध में प्राप्त जानकारी के आधार पर इस तरह के प्रमाणीकरण की तर्कसंगतता की पुष्टि करनी होगी, जिसमें धन शोधन निवारण (अभिलेखों का रखरखाव) नियम, 2005 के अनुसार प्राप्त कोई भी दस्तावेज शामिल है। और जब भी ग्राहक द्वारा कोई परिवर्तन रिपोर्ट किया जाए, स्व-प्रमाणन को अद्यतन करने की आवश्यकता है।
केआरए को एक-दूसरे के साथ समन्वय में अपना तंत्र विकसित करने की आवश्यकता है और सेबी के परामर्श से समान आंतरिक दिशानिर्देशों का पालन करने की आवश्यकता है।
