सेबी ने कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज का मर्चेंट बैंकिंग लाइसेंस रद्द कर दिया।

सेबी ने कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज का मर्चेंट बैंकिंग लाइसेंस रद्द कर दिया। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक जांच के दौरान पाए गए विभिन्न नियामक उल्लंघनों के कारण कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज का पंजीकरण रद्द कर दिया है।

हाल के एक आदेश में, सेबी ने अपर्याप्त कार्यालय स्थान और कर्मचारियों की संख्या सहित कई कमियों को उजागर किया, जो सेबी (मर्चेंट बैंकर्स) विनियम, 1992 के अनुसार अनिवार्य हैं।

जांच से यह भी पता चला कि फर्म का एक निदेशक प्रतिभूति बाजार से संबंधित मुकदमेबाजी में शामिल था, जिसे व्यवसाय के लिए हानिकारक माना गया था।

“…मुझे लगता है कि पर्याप्त कार्यालय स्थान, उपकरण इत्यादि जैसे आवश्यक बुनियादी ढांचे के न होने और न्यूनतम दो कर्मचारियों के पास मर्चेंट बैंकर का व्यवसाय चलाने का अनुभव होने और एक निदेशक होने के कारण जो प्रतिभूति बाजार से जुड़े मुकदमे में शामिल है, जो सेबी के एक आदेश में कहा गया है, ”आवेदक के व्यवसाय पर प्रतिकूल प्रभाव पड़ता है और फिट और उचित व्यक्ति नहीं होने के कारण, नोटिस प्राप्तकर्ता (कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज) पात्रता मानदंडों को पूरा नहीं कर रहा है।”

ऑनसाइट निरीक्षण के दौरान आगे की जांच से पता चला कि फर्म अपने पंजीकृत और पत्राचार पते दोनों पर गैर-परिचालन थी।

सेबी की निरीक्षण रिपोर्ट में कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज की होल्डिंग कंपनी, कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) और एक सामान्य निदेशक से जुड़े कानूनी मुद्दों पर भी प्रकाश डाला गया।

इन मुद्दों को मर्चेंट बैंकिंग फर्म की “फिट और उचित” इकाई के रूप में उपयुक्तता पर नकारात्मक प्रभाव डालने वाला माना गया।

यह कार्रवाई 27 अप्रैल, 2023 को जारी कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज के खिलाफ सेबी के पिछले अंतरिम आदेश का पालन करती है, जिसने फर्म को अगली सूचना तक नए ग्राहकों या असाइनमेंट को स्वीकार करने से रोक दिया था।